風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)
2025-07-03 20:36:53
講師：Jason Wu 瀏覽次數(shù)：2936
課程描述INTRODUCTION
風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)
· 財(cái)務(wù)總監(jiān)· 財(cái)務(wù)主管· 運(yùn)營(yíng)總監(jiān)· 總經(jīng)理· 副總經(jīng)理
培訓(xùn)講師：Jason Wu
課程價(jià)格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：2天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)
第1天
轉(zhuǎn)載：http://www.alwinfield.com/gkk_detail/12390.html
一、新時(shí)期內(nèi)部?jī)r(jià)值提升之道
- 內(nèi)部審計(jì)師使命與角色定位
- 內(nèi)部審計(jì)師價(jià)值創(chuàng)造之道
- 戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成--管理變革、業(yè)務(wù)流程改進(jìn)、內(nèi)部咨詢
- 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理--風(fēng)險(xiǎn)管理框架、合規(guī)監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)防范
二、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的計(jì)劃與實(shí)施
- 風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的靈魂--風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定期風(fēng)險(xiǎn)掃描，建立風(fēng)險(xiǎn)地圖
- 評(píng)估方法：流程分析識(shí)別法、風(fēng)險(xiǎn)清單識(shí)別法
- 風(fēng)險(xiǎn)排序：評(píng)估潛在審計(jì)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)水平并排序
- 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣和應(yīng)對(duì)策略圖
- 項(xiàng)目成功的關(guān)鍵，風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)計(jì)劃的制定
- 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果選定審計(jì)對(duì)象
- "內(nèi)審航海圖"審計(jì)工作方案的制定
- "眾志成城"審計(jì)前項(xiàng)目組工作介紹
- 以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向?qū)徲?jì)項(xiàng)目實(shí)施
- 分析性程序及符合性測(cè)試
- 實(shí)質(zhì)性測(cè)試及詳細(xì)審查
三、內(nèi)部審計(jì)的技術(shù)方法與實(shí)戰(zhàn)技巧
- 內(nèi)部審計(jì)工具運(yùn)用
- 過(guò)程描述的方面及流程圖的制作訣竅
- 分析性復(fù)核技術(shù)
- 抽樣技術(shù)在審計(jì)實(shí)戰(zhàn)中的運(yùn)用
- 風(fēng)險(xiǎn)和控制的自我評(píng)價(jià)
- 操作審核與實(shí)戰(zhàn)技巧
- 舞弊與疏忽的防范
- 風(fēng)險(xiǎn)與控制自我評(píng)估
- 數(shù)據(jù)收集工具和技術(shù)
- 計(jì)算機(jī)化審計(jì)工具和技術(shù)
- 審計(jì)線索發(fā)現(xiàn)的12個(gè)方法
案例分析：
- 案例1：武鋼的"內(nèi)審三部曲"
- 案例2：新時(shí)代的審計(jì)--IBM
拓展應(yīng)用：
- 討論1：重新審視我們的內(nèi)部審計(jì)流程？
- 討論2：審計(jì)工作如何獲得領(lǐng)導(dǎo)的支持
第2天
四、不同類(lèi)型審計(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)務(wù)指導(dǎo)
- 找到企業(yè)控制運(yùn)行缺陷--內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)
- COSO框架與內(nèi)部控制規(guī)范特點(diǎn)和運(yùn)用
- 業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵控制點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
- 工作推進(jìn)與自我評(píng)價(jià)的七大方法
- 內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定程序、標(biāo)準(zhǔn)與跟蹤整改
- 內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)該怎么寫(xiě)？
- 揪出企業(yè)的"魔鬼"--職業(yè)舞弊調(diào)查
- 舞弊三角模型介紹
- 舞弊識(shí)別技巧與常見(jiàn)舞弊的類(lèi)型
- 奔福德定律及其在欺詐審計(jì)中的應(yīng)用
- 從舞弊識(shí)別到舞弊防范
- 讓"弄虛作假"浮出水面--采購(gòu)業(yè)務(wù)審計(jì)
- 鑒定領(lǐng)導(dǎo)"功過(guò)是非"--經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)
- 讓企業(yè)"血脈通暢"--資金循環(huán)審計(jì)
五、成就卓越審計(jì)的通用技能提升
- 審計(jì)過(guò)程中的有效溝通與沖突管理
- 內(nèi)部審計(jì)中應(yīng)注意發(fā)揮非語(yǔ)言的溝通作用
- 內(nèi)部審計(jì)沖突管理的方法
- 與被審計(jì)單位溝通審計(jì)結(jié)果的技巧
- 向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)審計(jì)結(jié)果的幾大關(guān)鍵
- 管理審計(jì)中的咨詢服務(wù)--堵塞漏洞所在，完善企業(yè)流程
- 內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目管理行為科學(xué)化
- 如何發(fā)揮審計(jì)的影響力
案例分析：
- 案例3：審計(jì)工作的難點(diǎn)和壓力疏導(dǎo)
- 案例4："吃差價(jià)暗度陳倉(cāng)"審計(jì)案例
拓展應(yīng)用：
- 應(yīng)用3：組織公司內(nèi)部審計(jì)的關(guān)鍵要素
- 討論4：如何讓領(lǐng)導(dǎo)和審計(jì)對(duì)象接受我們的管理建議
轉(zhuǎn)載：http://www.alwinfield.com/gkk_detail/12390.html
已開(kāi)課時(shí)間Have start time
危機(jī)管理內(nèi)訓(xùn)
- 金融機(jī)構(gòu)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù) 李皖彰
- 新媒體視角下央企、國(guó)企情防 聞彬
- 《斷卡不斷心—銀行一線人員 周思聞
- 銀行聲譽(yù)管理與危機(jī)應(yīng)對(duì) 郭明全
- 《反洗錢(qián)“第七感”：dee 周思聞
- 輿情管理，危機(jī)公關(guān)---- 聞彬
- 《反洗錢(qián)義務(wù)基礎(chǔ)理論闡述》 周思聞
- 《反洗錢(qián)盡職調(diào)查講解》 周思聞
- 《如何提升職場(chǎng)危機(jī)意識(shí)》 陳飛（
- 銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)突發(fā)事件與聲譽(yù) 袁浩
- 《企業(yè)危機(jī)管理與輿情應(yīng)對(duì)》 馬龍照
- 網(wǎng)絡(luò)輿情及合規(guī)管控 聞彬