《掘金海外·筑防有道》 建設工程企業(yè)國際項目盡職調(diào)查與全周期風控實戰(zhàn)
2025-07-02 03:44:53
講師：羅蘊姣 瀏覽次數(shù)：69
課程描述INTRODUCTION
· 財務總監(jiān)· 財務主管· 稅務經(jīng)理· 法務人員
培訓講師：羅蘊姣
課程價格：￥元/人
培訓天數(shù)：2天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
盡職調(diào)查培訓項目
【課程背景】
在全球能源轉(zhuǎn)型與“一帶一路”深化背景下，中國化工建設企業(yè)加速拓展國際工程市場，但面臨“三高困境”：
高價值陷阱：2023年數(shù)據(jù)顯示，海外化工EPC項目平均爭議金額超合同額12%；
高發(fā)風險點：國際工程索賠源于前期盡調(diào)缺失；
高協(xié)同壁壘：財務風控與業(yè)務經(jīng)營數(shù)據(jù)割裂，導致風險響應滯后。
本次培訓專為化工工程企業(yè)打造，聚焦“建設單位深度診斷+交易架構(gòu)風險隔離”雙核心，通過化工行業(yè)真實項目解剖，賦能團隊建立“從盡調(diào)到?jīng)Q策”的閉環(huán)風控體系。
【課程收益】
1、掌握國際工程盡調(diào)方法論：建立“政策-技術(shù)-財務”三維篩查模型，精準識別業(yè)主資質(zhì)與履約能力紅線；
2、構(gòu)建企業(yè)競爭優(yōu)勢評估體系：量化分析技術(shù)專利、資源儲備、管理效能等核心競爭力指標；
3、設計風險規(guī)避策略：掌握合同條款優(yōu)化技術(shù)；
4、輸出標準化決策依據(jù)：編制管理層可快速決策的盡調(diào)報告，建立項目動態(tài)跟蹤機制，降低后期執(zhí)行偏差率。
【課程特色】
1、案例實戰(zhàn)導向：覆蓋工程建設全周期案例，失敗教訓與成功經(jīng)驗并重；
2、工具與方法論結(jié)合：提供標準化盡調(diào)清單、BIM模型、AI篩查系統(tǒng)；
3、結(jié)構(gòu)化風控體系：從“目標定位→風險識別→策略設計→成果落地”全鏈路覆蓋。
【課程對象】
核心決策層：海外事業(yè)部總經(jīng)理、風控總監(jiān)
業(yè)務執(zhí)行層：
經(jīng)營部門：國際項目經(jīng)理、投標主管、合同管理員
財務部門：海外財務經(jīng)理、稅務籌劃專員、資金主管
支持部門：法務合規(guī)官、供應鏈管理負責人
【課程大綱】
1、 盡調(diào)核心目標定位
1.1 關(guān)鍵要素梳理方向
政策法規(guī)要素
技術(shù)可行性要素
案例-海南某地產(chǎn)項目：在政策法規(guī)審查中，發(fā)現(xiàn)地塊所在區(qū)域因生態(tài)保護政策調(diào)整，容積率上限從3.0降為2.5。盡調(diào)團隊通過GIS系統(tǒng)重新測算開發(fā)收益，最終調(diào)整產(chǎn)品規(guī)劃（高層改洋房），避免超規(guī)建設風險
1.2 風險預判指標設定
財務風險指標
法律風險指標
運營風險指標
案例-對公賬戶盡調(diào)教訓：某企業(yè)因流水分析工具落后，未能識別隱形關(guān)聯(lián)交易（關(guān)聯(lián)方采購價虛高30%），后期通過引入AI流水篩查系統(tǒng)提升準確率
1.3 盡調(diào)流程標準化
階段劃分：初步篩查→深度核查→綜合評估
工具支持：使用標準化盡調(diào)清單和數(shù)字化管理系統(tǒng)、
案例-某跨境并購項目：因未優(yōu)先開展工程技術(shù)盡調(diào)，后期發(fā)現(xiàn)地質(zhì)條件不達標導致額外投入1.2億元?，F(xiàn)強制要求盡調(diào)順序為“技術(shù)→財務→法律”
2、 企業(yè)優(yōu)勢識別體系
2.1 核心競爭力評估維度
技術(shù)專利：持有專利數(shù)量、核心技術(shù)應用案例
管理能力：項目團隊平均經(jīng)驗年限、ISO認證覆蓋率、應急預案響應速度
案例-某建設公司資質(zhì)優(yōu)化：通過獲取“建筑業(yè)AAA級信用企業(yè)”認證，中標率提升23%，并獲銀行授信額度增加1.5億元
2.2 資源稟賦量化分析
土地儲備價值
資金流動性
案例-某建設集團資金優(yōu)化：通過測算速動比率發(fā)現(xiàn)流動性不足，引入供應鏈金融工具縮短賬期，資金周轉(zhuǎn)率提升35%
2.3 行業(yè)地位驗證方法
市場份額驗證
第三方排名
案例-某海外基建企業(yè)：通過比對ENR全球承包商排名，驗證其國際工程承包能力，成功獲取亞投行融資支持
3、 企業(yè)組織架構(gòu)診斷框架
3.1 決策鏈層級解析
決策效率評估
權(quán)責匹配度
案例-EPC項目教訓：因設計部與工程部權(quán)責交叉，導致圖紙變更延誤工期20天。后明確“設計主導、工程復核”雙簽機制
3.2 部門權(quán)責匹配度審查
交叉職能沖突
授權(quán)機制缺陷
案例-國企職責優(yōu)化項目：運用三級職能工具重新劃定成本部與采購部邊界，供應商投訴率下降65%
3.3 管理漏洞篩查路徑
流程逆向測試
歷史問題回溯
案例-某地下室工程優(yōu)化：通過逆向測試發(fā)現(xiàn)低效停車區(qū)域（單車位面積40㎡），調(diào)整后增加車位12%并節(jié)省建造成本200萬元
4、 盡調(diào)潛在風險識別機制
4.1 財務合規(guī)性預警信號
異常科目
關(guān)聯(lián)交易
案例-原材料價格波動風險：某住宅項目因國際鋼材價格上漲30%，動態(tài)成本超支率達8%，觸發(fā)合同約定的價格聯(lián)動條款
4.2 運營模式脆弱點檢測
供應鏈風險
成本失控點
案例-供應鏈集中風險：某EPC項目70%混凝土依賴單一供應商，因環(huán)保督查停產(chǎn)，啟用備用供應商導致成本上漲15%
4.3 法律糾紛歷史追溯
訴訟檔案審查
合規(guī)性評估
案例-工傷保險糾紛：某建筑公司未及時為員工續(xù)繳工傷保險，員工工亡后社保拒賠，企業(yè)承擔全額賠償金230萬元
5、 盡調(diào)風險規(guī)避策略設計
5.1 交易結(jié)構(gòu)優(yōu)化建議
風險分擔機制
資金監(jiān)管
案例-對賭協(xié)議應用：某產(chǎn)業(yè)園收購中約定“若招商率未達70%，轉(zhuǎn)讓方補償差額租金”，最終降低買方風險敞口
5.2 協(xié)議條款保護方案
兜底條款
違約救濟
案例-知識產(chǎn)權(quán)保護：某設計公司合同約定“方案版權(quán)歸屬委托方”，避免類似百度文庫侵權(quán)糾紛
5.3 應急響應預案構(gòu)建
分級響應機制
模擬演練-勞務糾紛響應：某國企建立“24小時勞資調(diào)解小組”，將群體性事件處理時效從7天壓縮至48小時
6、 盡調(diào)文件成果輸出與應用
6.1 盡調(diào)報告編制規(guī)范
結(jié)構(gòu)要求：摘要（核心結(jié)論）+ 主體（分模塊分析）+ 附錄（原始數(shù)據(jù)）
數(shù)據(jù)支撐：附財務比率對比表、法律風險清單、現(xiàn)場勘察照片
案例-風險評級矩陣：某基建項目采用“紅黃綠”三色風險評級，優(yōu)先處理紅色項（如未決訴訟、環(huán)保違規(guī)）
6.2 管理層匯報重點
風險可視化
決策建議
案例-成本敏感性分析：展示鋼材價格每上漲10%對利潤的影響，推動決策層簽訂價格鎖定協(xié)議
6.3 后續(xù)跟蹤執(zhí)行節(jié)點
動態(tài)監(jiān)控
復盤機制
案例-季度復盤會：某EPC項目通過復盤發(fā)現(xiàn)設計變更率過高，優(yōu)化評審流程后變更率下降40%
7、 建設工程盡調(diào)與風控實戰(zhàn)演練
目標：通過案例推演掌握風險識別與應對工具
案例導入：①商業(yè)綜合體地質(zhì)風險（原設計未考慮巖層變化）；②規(guī)劃許可證糾紛案例
討論問題：①地質(zhì)風險如何影響投資回報測算？②規(guī)劃變更的合規(guī)應對步驟有哪些？
工具教學：①風險庫建設；②協(xié)議條款優(yōu)化
分組任務：
A組（建設方）：針對旋轉(zhuǎn)結(jié)構(gòu)設計缺陷，制定技術(shù)復核方案
B組（咨詢方）：設計暴雨應急預案的成本控制措施
工具推薦與總結(jié)：①BIM模型用于地質(zhì)風險預判；②AI流水篩查系統(tǒng)識別關(guān)聯(lián)交易
關(guān)鍵總結(jié)：①風險應對需“前置化審查+動態(tài)化跟蹤”；②標準化盡調(diào)流程降低人為失誤率
盡職調(diào)查培訓項目
轉(zhuǎn)載：http://www.alwinfield.com/gkk_detail/323911.html
已開課時間Have start time
- 羅蘊姣
[僅限會員]